Was sind die Prinzipien FSA

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Die FSA Grundsätze für Unternehmen sind:

1. AFIRM müssen ihr Geschäft mit Integrität zu führen.

2. AFIRM müssen ihr Geschäft mit der gebotenen Sachkenntnis, Sorgfalt und Gewissenhaftigkeit zu führen.

3. Ein Unternehmen muss angemessene Pflege zu organisieren und zu steuern ihre Angelegenheiten

verantwortungsbewusst und effektiv mit einer angemessenen Risiko-Management-Systeme.

4. AFIRM müssen angemessene finanzielle Ressourcen.

5. AFIRM beachten müssen geeignete Standards des Marktverhaltens.

6. Ein Unternehmen muss unter Berücksichtigung der Interessen seiner Kunden zu zahlen und sie fair behandeln.

7. Ein Unternehmen muss unter Berücksichtigung der Informationen bezahlen Bedürfnisse ihrer Kunden und vermitteln Informationen, um sie in einer Weise, dass klare, faire und nicht irreführend ist.

8. Ein Unternehmen muss Interessenkonflikte recht zu verwalten, sowohl zwischen sich und seinen Kunden und zwischen einem Kunden und einem anderen Client.

9. Ein Unternehmen muss eine angemessene Sorgfalt walten, um die Eignung seiner Beratung und Ermessensentscheidungen für alle Kunden, die Anspruch auf verlassen sich auf sein Urteil ist zu gewährleisten.

10. Ein Unternehmen muss für einen angemessenen Schutz für Kunden Vermögenswerte, wenn es für sie verantwortlich ist.

11. AFIRM muss mit seinen Regulatoren in einer offenen und kooperativen Art und Weise behandeln, und müssen entsprechend auf die FSA etwas über die Firma, die die FSA vernünftigerweise erwarten würde Bekanntmachung anzugeben.

Die Grundsätze sind sehr wichtig. Verstöße gegen diese könnte zu einer Geldstrafe, öffentlicher Tadel, oder, im schlimmsten Fall, Streichung von der Wertpapierfirma die Zulassung (wodurch es nicht zu den reglementierten Tätigkeit fortsetzen).

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